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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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141、 在計算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時,如上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)分別計算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例,并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。( ?。?


142、 用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾。(  )


143、 2005年5月23日,中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》,根據(jù)該辦法規(guī)定,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行的交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。( ?。?


144、 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的,不得再次發(fā)行公司債券。( ?。?


145、 采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的增發(fā)方式,在承銷期開始前,發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價和上網(wǎng)發(fā)行量。( ?。?


146、 非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的會計年度報告等資料進行定期的統(tǒng)計分析。( ?。?br />

147、 證券公司不可以在全國銀行間債券市場參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。( ?。?


148、 企業(yè)財務(wù)公司可以發(fā)行金融債券具備的條件之一就是資本充足率不低于10%。(  )


149、 國債的銷售價格是由財政部統(tǒng)一規(guī)定的。( ?。?


150、 發(fā)行的股份募足后,股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會,創(chuàng)立大會由認股人組成。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)I/2以上的認股人出席,方可舉行。( ?。?


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