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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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81、 國(guó)債承銷團(tuán)成員是指中國(guó)境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的( ?。┑冉鹑跈C(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.信托投資公司


82、 在(  )情況下,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A.?dāng)M變更債券募集說明書的約定
B.?dāng)M變更債券受托管理人
C.公司不能按期支付本息
D.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)


83、 國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件包括( ?。?
A.是在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.信息化管理程度較高
C.依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),最近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄,信譽(yù)良好
D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度


84、 配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由( ?。﹨f(xié)商確定的。
A.證券交易所
B.主承銷商
C.股東大會(huì)
D.發(fā)行人


85、 上市公司的關(guān)聯(lián)方主要包括(  )。
A.控股股東
B.其他股東
C.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
D.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)


86、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)( ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A.金融
B.服務(wù)業(yè)
C.外貿(mào)
D.房地產(chǎn)


87、 為保證股份有限公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和保護(hù)公司債權(quán)人的利益,股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持(  )原則。
A.資本確定
B.資本維持
C.資本不變
D.資本保值、資本增加


88、 毒丸策略包括(  )。
A.負(fù)債毒丸
B.人員毒丸
C.股權(quán)毒丸
D.管理層毒丸計(jì)劃


89、 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( ?。?。
A.所籌資金用途符合要求
B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利


90、 在公司債券發(fā)行中,債券受托管理人由( ?。?dān)任。
A.本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)
C.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的機(jī)構(gòu)


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