A．機構(gòu)投資者
B．境外自然人
C．個人投資者
D．境外法人
42．保險公司次級債務(wù)的清償順序位于（ ?。┲?。
A．保單責(zé)任
B．公司普通債券
C．向銀行貸款
D．保險公司股權(quán)資本
43．（ ?。┮婪▽ΡｋU公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．財政部
44．采用擔保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。（ ?。?
A．1，3
B．2。3
C．2，5
D．3．5
45．公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的（ ?。?。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
46．在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（ ?。?0日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A．4月
B．6月
C．9月
D．12月
47．發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在__________個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。（ ?。?
A．3，6
B．3，12
C．6，12
D．6，24
48．證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。
A．3
B．5
C．7
D．10
49．在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予（ ?。?
A．紀律處分
B．民事處罰
C．行政處罰
D．刑事處罰
50．下列（ ?。┠軌蛐惺钩钟腥藭h表決權(quán)。
A．發(fā)行人
B．發(fā)行人母公司
C．債務(wù)融資工具持有人
D．債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方
51．資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以（ ?。橄尴蛲顿Y機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A．擔保人提供的擔保
B．發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C．受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D．發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
52．企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當遵循的基本原則不包括（ ?。?。
A．突出主營業(yè)務(wù)
B．避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易
C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率
D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系
53．根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。（ ）
A．40，5
B．30，5
C．30，3
D．20，3
54．上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（ ?。?。
A．持續(xù)上市總結(jié)報告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程
55．確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家（ ?。?。
A．主承銷商
B．監(jiān)管機構(gòu)
C．登記機構(gòu)
D．主要經(jīng)辦人
56．超級多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達到股東的（ ）以上。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
57．在公司收購中，如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在（ ?。┠陜?nèi)持續(xù)持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
58．擬進行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或超過（ ）。
A．1／3
B．2／5
C．1／2
D．3／5
59．并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長不超過年（ ）。
A．1，2
B．2，4
C．2，3
D．1，3
60．證券公司取得從事并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于（ ）人。
A．10
B．7
C．5
D．3
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