1．狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
A．并購(gòu)業(yè)務(wù)
B．公司融資
C．融資業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
2．關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
C．受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)
D．我國(guó)目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
3．證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求其（ ）。
A．具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程
B．內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理
C．具備相應(yīng)的研究能力
D．從事保薦業(yè)務(wù)10年以上
4．保薦期間分為（ ?。﹥蓚€(gè)階段。
A．盡職推薦階段
B．持續(xù)督導(dǎo)階段
C．前端督導(dǎo)階段
D．后臺(tái)督導(dǎo)階段
5．發(fā)行人繳納股款后，在（ ?。┣樾蜗驴梢猿榛刭Y本。
A．未按期募足股份
B．發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)
C．公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)
D．創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
6．股份有限公司增加資本的方式有（ ?。?。
A．向中小股東回購(gòu)股份
B．向現(xiàn)有股東配售股份
C．向現(xiàn)有股東派送紅股
D．以公積金轉(zhuǎn)增股本
7．股份有限公司的董事的職權(quán)有（ ?。?。
A．出席董事會(huì)
B．行使表決權(quán)
C．報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
D．簽名權(quán)
8．股份有限公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提?。ā 。?。
A．工會(huì)經(jīng)費(fèi)
B．職工福利費(fèi)
C．法定公積金
D．任意公積金
9．在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的（ ?。┩暾度霐M發(fā)行上市公司。
A．固定資產(chǎn)
B．在建工程
C．無(wú)形資產(chǎn)
D．其他資產(chǎn)
10．股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括（ ?。?。
A．計(jì)劃階段
B．實(shí)施審計(jì)階段
C．審計(jì)完成階段
D．評(píng)估階段
11．重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的（ ?。?，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。
A．實(shí)體性貶值
B．經(jīng)濟(jì)性貶值
C．功能性貶值
D．重置性貶值
12．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．募集資金的存放、使用及專戶余額情況
B．募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異
C．閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)
D．上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)
13．審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?。
A．引言段
B．管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任段
C．意見(jiàn)段
D．注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任段
14．首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指（ ?。?。
A．建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系
B．能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策
C．具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度
D．發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶
15．關(guān)于市凈率法，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?
A．市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率
B．計(jì)算公式為：市凈率=股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)
C．通過(guò)市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率
16．在首次公開發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷商按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。
A．獲取的T日16：00資金到賬情況
B．獲取的T+1日16：00資金到賬情況
C．結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專戶截止T日16：00的資金余額
D．結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專戶截止T+1日16：00的資金余額
17．根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理新股發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告
18．招股說(shuō)明書全文文本的扉頁(yè)應(yīng)刊登的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．發(fā)行股數(shù)
B．?dāng)M上市的證券交易所
C．招股說(shuō)明書簽署日期
D．發(fā)行股票的類型
19．上市公司的董事會(huì)秘書為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，有權(quán)參加（ ?。?。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)會(huì)議
C．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
D．高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議
20．首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括（ ?。┑取?
A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得
B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限
C．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
交流平臺(tái)【微信公眾號(hào)：zq_233 ｜QQ群號(hào)：333018491｜233網(wǎng)校APP下載】
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛(ài)的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們精心準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友高效備考。
