證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字考點(diǎn)不像一般從業(yè)考試那么多，所以考試時(shí)如果出數(shù)字考點(diǎn)，那么基本上就以下這些點(diǎn)，所以要備考投資顧問(wèn)的考生熟記下面這23個(gè)點(diǎn)，考試時(shí)遇到關(guān)于數(shù)字的考點(diǎn)就基本上沒(méi)有問(wèn)題了。

1、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)要有2年以上的經(jīng)歷。

2、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本。

3、證券業(yè)從業(yè)人員，每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。其中學(xué)習(xí)必修內(nèi)容不少于10小時(shí)，學(xué)習(xí)選修內(nèi)容不少于5學(xué)時(shí)。

5、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日內(nèi)5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

6、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)檔案自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

8、證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五十萬(wàn)元以下的罰款。

9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

10、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。

11、家庭生命周期（4個(gè)周期）

12、個(gè)人生命周期（6個(gè)周期）

13、β系數(shù)的含義

14、現(xiàn)金流量表分為收入、支出和盈余（或赤字）三個(gè)部分，一般以12個(gè)月為一個(gè)時(shí)間段，將客戶在該時(shí)期內(nèi)的收入、支出情況分別列出。

15、一類受限股

首次公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份超過(guò)5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5%，24個(gè)月流通量不超過(guò)10%，在其之后成為全部可上市流通股。該類股份被市場(chǎng)稱為“大非”。股東持股數(shù)量低于5%的稱為“小非”。“小非”在股改完成后12個(gè)月即可上市流通。

16、二類受限股

①首次公開(kāi)發(fā)行前公司持有的股份自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得流通；

②戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得流通；

③特點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下配售股份自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得流通。

17、三類投資者

針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，認(rèn)購(gòu)的股份自股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

①上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人

②通過(guò)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制全的投資者

③董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

發(fā)行對(duì)象屬于以上規(guī)定以外的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

18、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于公司重大事項(xiàng)。

19、一般認(rèn)為，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比例是2。

20、傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，速凍比率維持在1：1較為正常，表明企業(yè)每1元流動(dòng)負(fù)債就有1元易于變現(xiàn)的流動(dòng)資產(chǎn)來(lái)抵償。

21、道氏理論認(rèn)為，價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但最終可以將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。

①主要趨勢(shì)是哪些持續(xù)1年或1年以上的趨勢(shì)，看起來(lái)像大潮；

②次要趨勢(shì)是那些持續(xù)3周~3個(gè)月的趨勢(shì)，看起來(lái)像波浪；

③短暫趨勢(shì)持續(xù)時(shí)間不超過(guò)3周，看起來(lái)像波紋。

22、指數(shù)預(yù)警法—擴(kuò)散指數(shù)，擴(kuò)散指數(shù)>0.5，表示警兆指標(biāo)中有半數(shù)處于上升，即風(fēng)險(xiǎn)上升趨勢(shì)；如果擴(kuò)散指數(shù)<0.5，則表示半數(shù)以上警兆指數(shù)下降，即風(fēng)險(xiǎn)呈下降趨勢(shì)。

23、最低標(biāo)準(zhǔn)的失業(yè)保障月數(shù)是三個(gè)月，能維持六個(gè)月的失業(yè)保障較為妥當(dāng)。

 證券投資顧問(wèn)和一般從業(yè)考試不同，單是閱讀量就提升了不止一個(gè)檔次，多選題更是讓難度增加，如果一般從業(yè)你40分鐘就可以做完所有的題，那證券投資顧問(wèn)可能需要80分鐘。備考前先來(lái)看一下老師的導(dǎo)學(xué)課程吧。