1.關(guān)于我國證券交易所,下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境,保證證券交易所的職能正常發(fā)揮
B.證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定
C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人
D.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但可以決定證券交易的價(jià)格
答案:D
解析:證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。
2.凈額結(jié)算可分為()。
Ⅰ.單一凈額結(jié)算
Ⅱ.雙邊凈額結(jié)算
Ⅲ.多邊凈額結(jié)算
Ⅳ.綜合凈額結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:凈額結(jié)算可分為雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算。
3.下列屬于銀行間債券市場交易制度的是()。
Ⅰ.共同對手方制度
Ⅱ.公開市場一級交易商制度
Ⅲ.結(jié)算代理制度
Ⅳ.做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:銀行間債券市場的交易制度包括:①公開市場一級交易商制度;②做市商制度;③結(jié)算代理制度。A項(xiàng)屬于場內(nèi)證券交易清算與交收的原則。
4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括()。
Ⅰ.證券登記
Ⅱ.交易結(jié)算
Ⅲ.證券存管
Ⅳ.確定交易價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式分別屬于()。
A.公司制;公司制
B.會(huì)員制;會(huì)員制
C.會(huì)員制;公司制
D.公司制;會(huì)員制
答案:B
解析:證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。