1.下列關(guān)于我國QFII機(jī)制的意義，說法錯誤的是()。

A.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險

B.可以促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.資本市場的逐步開放能夠使國內(nèi)證券市場的法律機(jī)制、會計制度、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則、自律機(jī)構(gòu)、市場參與者的行為模式等方面逐漸與國際接軌

D.促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

答案：A

解析：A項(xiàng)屬于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)機(jī)制的意義。

2.QDII基金在__________募集資金，在__________進(jìn)行投資。()

A.境外;境外

B.境外：境內(nèi)

C.境內(nèi);境內(nèi)

D.境內(nèi);境外

答案：D

解析：2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。這種經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)。

3.關(guān)于申請合格境外投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是()。

A.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

B.申請人近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

C.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

D.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度

答案：B

解析：B項(xiàng)，申請合格境外投資者資格應(yīng)滿足申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

4.關(guān)于申請成立QDII基金的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合的條件，下列說法錯誤的是()。

A.對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

B.對證券公司而言，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

C.有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

答案：D

解析：D項(xiàng)，申請成立QDII基金的機(jī)構(gòu)投資者要求最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

5.關(guān)于QDII基金的投資范圍，下列表述正確的是()。

Ⅰ.銀行存款

Ⅱ.住房按揭支持證券

Ⅲ.所有的公募基金

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金，而非所有的公募基金。

比例限制：①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。