證券投資基金的參與主體屬于教材第二章（證券投資基金概述）的內(nèi)容，考綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系。

學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班（28講）||高頻考點(diǎn)題

◇概念解析

一、基金當(dāng)事人

依據(jù)基金合同設(shè)立，包含：基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。

1、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

2、基金管理人：基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

3、基金托管人：基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。

二、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

基金管理人、基金托管人;

基金銷售機(jī)構(gòu);基金銷售支付機(jī)構(gòu);基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu);

估值核算機(jī)構(gòu);投資顧問機(jī)構(gòu);基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu);律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

基金份額登記機(jī)構(gòu)：建立并管理投資人的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易的確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè);法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

三、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2、基金自律組織：證券交易所和基金行業(yè)自律組織

◇習(xí)題精選