中國基金業(yè)協(xié)會(huì)屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內(nèi)容,考綱要求掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理、理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容。
學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班(28講)||高頻考點(diǎn)題
◇概念解析
1.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。
2.基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。
3.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
①教育會(huì)員遵守法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;提供會(huì)員服務(wù);調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的基金業(yè)務(wù)糾紛
②制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,違反規(guī)則給予紀(jì)律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織從業(yè)考試
③依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
4.基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
◇習(xí)題精選
1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容( )。
Ⅰ.維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益
Ⅱ.維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員的合法權(quán)益
Ⅲ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則
Ⅳ.對會(huì)員的違法行為給予行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì),以下表述準(zhǔn)確的是()。
A、營利性社會(huì)組織
B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、行政機(jī)關(guān)
D、行業(yè)的自律性組織