證券投資基金的監(jiān)管屬于教材第四章（證券投資基金監(jiān)管）的內容，考綱要求掌握本章內容。
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◇概念解析
1.廣義的監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的行政機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
2.狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
3.監(jiān)管的特征：監(jiān)管內容全面性;監(jiān)管對象廣泛性;監(jiān)管時間連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權限法定性;監(jiān)管活動強制性。
4.監(jiān)管的原則：保護投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;有效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開、公平、公正監(jiān)管原則。
◇習題精選
1.基金行政監(jiān)管應當具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。
A.基金機構對證券投資決策的正確性
B.各種基金機構的設立、變更和終止
C.基金機構從業(yè)人員的資格和行為
D.為基金機構提供法律服務的律師事務所
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理
A.專業(yè)評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
C.監(jiān)管活動具有自覺性
D.監(jiān)管對象具有廣泛性
