基金合同屬于教材第十六章（基金的募集、交易與登記）中內(nèi)容，考綱要求掌握基金合同生效的條件。

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◇概念解析

基金的合同生效條件如下：

封閉式基金：募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

開放式基金：

募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于200人;

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

◇習(xí)題精選

1.關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是( )。

A.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

B.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立;自基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

C.合同自簽署之日起成立并生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

答案：B

解析：投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

2.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上，基金合同生效。

A.100

B.150

C.200

D.300

答案：C