（一）股東和股東會  

1.股東  

股東享有的權(quán)利包括：  

（1）利益分配權(quán)。

（2）表決和監(jiān)督權(quán)。

（3）知情權(quán)。

基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括：  

（1）履行出資義務(wù)。  

（2）尊重公司的獨(dú)立性，嚴(yán)格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)損害基金份額持有人和基金公司的合法權(quán)益。  

（3）長期投資的理念。  

2.股東會  

一般來說，股東會依法可以行使的職權(quán)包括：  

（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。  

（2）選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。  

（3）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。  

（4）對公司增加或減少注冊資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議；對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)做出決議；批準(zhǔn)成立、收購或處置公司在中國境內(nèi)外的任何子公司；對公司合并、分立，變更公司形式，解散和清算作出決議。  

（5）修改公司章程，批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改。  

（二）董事和董事會  

1.董事會是對股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會決定。公司章程應(yīng)該明確董事會的職權(quán)范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會會議的通知程序、議事方式、表決形式和會議程序等。  

2.董事會可以成立專業(yè)委員會，如審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制、公司戰(zhàn)略、提名和薪酬等委員會，作為董事會下設(shè)的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，向董事會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。  

3.基金公司董事會依法行使以下職權(quán)：①執(zhí)行股東會的決議；②批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度，體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性；③批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；④聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜；⑤批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易；⑥審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告；⑦批準(zhǔn)聘任或者替換會計(jì)師事務(wù)所。  

4.基金公司董事對基金公司合規(guī)運(yùn)作負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)閱讀公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告等，發(fā)現(xiàn)公司治理和內(nèi)部控制方面的缺陷、公司存在可能損害基金份額持有人及其他資產(chǎn)委托人利益的行為或者違規(guī)嫌疑時(shí)，應(yīng)及時(shí)提示管理層。董事應(yīng)對董事會決議承擔(dān)責(zé)任。董事會決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的董事應(yīng)對公司負(fù)賠償責(zé)任。  

5.目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型。  

6.獨(dú)立董事制度有兩方面重要內(nèi)容：一是規(guī)定獨(dú)立董事的人數(shù)及在董事會的人數(shù)比例；二是在議事規(guī)則、表決機(jī)制的安排上合理發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。  

7.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

（三）監(jiān)事和監(jiān)事會  

1.監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會成員中應(yīng)該包括職工監(jiān)事，由全體員工民主選舉和罷免。  

2.基金公司監(jiān)事會行使以下職權(quán)：①監(jiān)督、檢査公司的財(cái)務(wù)狀況；②監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為。  

（四）管理層和督察長制度  

1.基金公司總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。  

2.管理層在經(jīng)營管理中，應(yīng)遵循的原則包括：  

（1）展現(xiàn)良好的職業(yè)操守。  

（2）維護(hù)公司的獨(dú)立性和完整性。  

（3）完善內(nèi)部控制制度和流程。  

（4）公平對待股東和客戶。  

3.督察長的職責(zé)包括：  

（1）組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施。  

（2）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。  

（3）對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。  

（4）向董事會、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。  

（5）及時(shí)處理監(jiān)管部門和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。  

（6）保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿，包括合規(guī)審查意見、合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等，以備審查。  

4.督察長應(yīng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長有權(quán)參加或者列席公司董事會會議、經(jīng)營決策會議、有權(quán)查閱、復(fù)制公司相關(guān)文件、檔案，有權(quán)要求相關(guān)員工對相關(guān)事項(xiàng)做出說明，并向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)了解情況。  

5.公司應(yīng)保證督察長工作的獨(dú)立性，不得安排或者要求督察長從事基金銷售、投資等與其履行職責(zé)相沖突的職務(wù)和工作。  

6.董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。