《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章證券投資基金的監(jiān)管分值占比在12%左右。本章節(jié)應(yīng)重點(diǎn)掌握：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管;對(duì)基金管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、募集活動(dòng)、運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)管等。

第一節(jié)  基金監(jiān)管概述

考點(diǎn)一：基金監(jiān)管的特征

考點(diǎn)二：基金監(jiān)管體系

考點(diǎn)三：基金監(jiān)管目標(biāo)

考點(diǎn)四：基金監(jiān)管的基本原則

第二節(jié)  基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

考點(diǎn)一：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)-中國(guó)證監(jiān)會(huì)

考點(diǎn)二：基金行業(yè)自律組織=中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

考點(diǎn)三：證券市場(chǎng)的資料管理者-證券交易所

第三節(jié)  對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

考點(diǎn)一：對(duì)基金管理人的監(jiān)管

考點(diǎn)二：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

考點(diǎn)三：對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié)  對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

考點(diǎn)一：對(duì)基金公開(kāi)募集的監(jiān)管

考點(diǎn)二：對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

考點(diǎn)三：基金的投資范圍

考點(diǎn)四：對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管

考點(diǎn)五：基金份額持有人的權(quán)利

第五節(jié)  對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

考點(diǎn)一：非公開(kāi)募集基金的概念

考點(diǎn)二：對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

考點(diǎn)三：非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范