《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十二章基金銷售行為規(guī)范及信息管理分值占比在8%左右。本章節(jié)應(yīng)重點掌握:基金銷售人員行為規(guī)范;宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定;基金銷售適用性和投資者適當性等。
第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
考點一:基金銷售人員的概念及資格
考點二:基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)
考點三:基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點一:基金宣傳推介材料范圍
考點二:宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
考點三:基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范
考點四:貨幣市場基金宣傳的要求
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
考點一:基金銷售費用原則性規(guī)范
考點二:基金銷售費用結(jié)構(gòu)和費率水平
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性
考點一:基金銷售適用性和投資者適當性的指導(dǎo)原則和管理制度
考點二:基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求
考點三:基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求
考點四:普通投資者應(yīng)承擔的義務(wù)和要求
考點五:普通投資者特別保護的內(nèi)容
考點六:投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險匹配
第五節(jié) 基金銷售信息管理
考點一:基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
考點二:基金客戶信息的內(nèi)容與保管要求
考點三:基金銷售機構(gòu)賬戶信息管理
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
考點一:非公開基金銷售主體和人員資格
考點二:非公開基金投資者風(fēng)險識別與承受能力評估
考點三:非公開基金的宣傳推介
考點四:合格投資者人數(shù)穿透計算