1．公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列( )行為。
A．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
B．向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失
C．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D．侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
參考答案：C
參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；侵占，挪用基金財(cái)產(chǎn)；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2．( )常被認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具，當(dāng)與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐顿Y組合時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．QDII基金
B．貨幣市場(chǎng)基金
C．債券基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
參考答案：C
參考解析：債券基金常被認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具．當(dāng)與股票基金進(jìn)行適"JA的投資組合時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)。
3．發(fā)售QDII基金的管理人必須具備( )。
A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格
B．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
D．基金從業(yè)資格
參考答案：C
參考解析：發(fā)售QDII基金的管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格。
4．以社會(huì)責(zé)任投資(ESG)為核心的社會(huì)責(zé)任投資理念代表了當(dāng)前國(guó)際投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì)。ESG代表的是環(huán)境、社會(huì)和( )。
A．公司治理
B．風(fēng)險(xiǎn)管理
C．合規(guī)政策
D．行政監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：以ESG為核心的社會(huì)責(zé)任投資理念代表了當(dāng)前國(guó)際投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì)。社會(huì)責(zé)任投資(ESG)代表的是環(huán)境、社會(huì)和公司治理，是倡導(dǎo)在投資決策過程中充分考慮環(huán)境、社會(huì)和公司治理因素的理念。
5．貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具不包括( )。
A．股票
B．期限在1年以內(nèi)(含1年)債券回購(gòu)
C．以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券(已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外)
D．信用等級(jí)在AA+以下的債券
參考答案：B
參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票；(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
