基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.2)
1．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足( )個(gè)月的除外。
A．1
B．6
C．9
D．3
參考答案：B
參考解析：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。
2．下列哪種情況下，監(jiān)事會沒有代表公司的權(quán)利?( )
A．當(dāng)公司與董事問發(fā)生訴訟時(shí)
B．當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)
C．當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報(bào)表時(shí)
D．當(dāng)公司變更注冊資本時(shí)
參考答案：D
參考解析：監(jiān)事會代辦公司權(quán)力的情況包括：(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)發(fā)生事宜；(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉；(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。
3．從組織運(yùn)作的方式劃分，證券投資基金的分類有( )。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．債券型基金
D．契約型基金
參考答案：A
參考解析：從證券投資基金的運(yùn)作方式看，基金可以劃分為封閉式基金和開放式基金。
4．( )是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。
A．避險(xiǎn)策略基金
B．混合基金
C．債券基金
D．分級基金
參考答案：D
參考解析：分級基金是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。
5．下列哪一項(xiàng)不屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的原則?( )
A．規(guī)范性
B．安全性
C．實(shí)用性
D．可操作性
參考答案：A
參考解析：信息技術(shù)系統(tǒng)控制的原則包括：安全性、實(shí)用性和可操作性。
