基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.3)
1．下列關(guān)于避險策略基金的表述中，錯誤的是( )。
A．避險策略基金的前身為保本基金
B．我國目前的避險策略基金并沒有保證收益的類型
C．封閉周期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等屬于避險策略基金的分析指標(biāo)
D．是力求避免基金管理人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金
參考答案：D
參考解析：避險策略基金，是指通過一定的避險投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入相關(guān)保障機(jī)制，以在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。
2．基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。
A．披露信息
B．發(fā)放紅利
C．資金結(jié)算
D．交割
參考答案：B
參考解析：基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資者基金份額賬戶；負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；發(fā)放紅利；建立并保管基金投資者名冊；基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
3．基金份額登記機(jī)構(gòu)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )年。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：D
參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
4．( )是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。
A．公平競爭
B．合法競爭
C．合理競爭
D．有序競爭
參考答案：B
參考解析：合法競爭是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)；公平競爭是正當(dāng)競爭的前提；有序競爭是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)。
5．從運(yùn)作方式劃分，分級基金的分類包括( )。
A．股票型分級基金
B．債券型分級基金
C．投資型分級基金
D．封閉式分級基金
參考答案：D
參考解析：按運(yùn)作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金和開放式分級基金。
