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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月27日)
1、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi)，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為( )。
A. 不低于50%
B. 不受限制
C. 不低于25%
D. 不低于75%
2、以下基金信息披露行為中，屬于嚴(yán)重違法行為的是( )。
Ⅰ 將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載
Ⅱ 對(duì)其同行進(jìn)行貶低，借以抬高自己
Ⅲ 信息披露使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響
Ⅳ 信息披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
B. 按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)
C. 按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)
D. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到( )以內(nèi)。
A. 0.40%
B. 0.25%
C. 0.50%
D. 0.2%
5、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )。
Ⅰ 在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等
Ⅲ 不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
