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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月12日)

1、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

A. 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B. 確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C. 各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D. 保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng), 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

2、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布 ETF 基金份額參考凈值的時(shí)間是( )。

A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計(jì)算并公布

C. 在次日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

D. 在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

3、基金合同的重要信息中，不包括()

A. 基金持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則

B. 基金份額發(fā)售安排信息

C. 基金風(fēng)險(xiǎn)提示

D. 基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

4、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。

A. 股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

B. 股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響

C. 股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

D. 投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

5、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

Ⅰ.票據(jù)市場(chǎng)

Ⅱ.證券市場(chǎng)

Ⅲ.外匯市場(chǎng)

Ⅳ.黃金市場(chǎng)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ