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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月19日)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是()。
A. 基金份額發(fā)售的三日前
B. 基金份額發(fā)售的五日前
C. 基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D. 基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前
參考答案：A
參考解析：在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
2、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括()
A. 基金代銷協(xié)議
B. 基金合同、招募說明書
C. 公司章程或者合伙協(xié)議
D. 基金主要投資方向和類別
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。
A. 基金合同生效公告發(fā)布之日
B. 投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)之日
C. 基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日
D. 基金募集結(jié)束日
參考答案：C
參考解析：投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
4、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。
A. 30日
B. 15個(gè)工作日
C. 90日
D. 60日
參考答案：C
參考解析：在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金，可以不編制上述定期報(bào)告。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()
A. 具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B. 財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C. 有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
D. 凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元
參考答案：D
參考解析：應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格，同時(shí)應(yīng)具備以下條件： (1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。 (2)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定。 (3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。 (4)有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 (5)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。 (6)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系。 (7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。 (8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。
