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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月15日)
1、基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A. 需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合
B. 需要披露前10名債券明細(xì)
C. 需要披露前10名股票明細(xì)
D. 需要披露按券種分類的債券投資組合
參考答案：B
參考解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況，以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。
2、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況
B. 甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門(mén)核查此事
C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)
D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣(mài)出所持有的證券
參考答案：D
參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
3、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?/p>
A. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
B. 基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
C. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
D. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益
參考答案：D
參考解析：為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)基金份額持有人的利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金（ ）。
A. 主要投資領(lǐng)域
B. 備案時(shí)間
C. 托管人
D. 代銷機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
5、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露務(wù),披露事項(xiàng)包括（ ?。?/p>
Ⅰ.投資標(biāo)的
Ⅱ.投資日期
Ⅲ.適用費(fèi)率
Ⅳ.交易金額
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù)，包括：認(rèn)購(gòu)基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認(rèn)購(gòu)的基金份額、認(rèn)購(gòu)日期、適用費(fèi)率等情況;申購(gòu)、贖回或者買(mǎi)賣(mài)基金份額的，在基金季度報(bào)告中載明申購(gòu)、贖回或者買(mǎi)賣(mài)基金的日期、金額、適用費(fèi)率等情況。
