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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月14日)
1、關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述正確的是( )
A. 有利于投資人取得良好的收益
B. 有利于投資者的價(jià)值判斷
C. 有利于投資人參與基金投資的具體決策
D. 能夠杜絕信息濫用
基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在四個(gè)方面:
(一)有利于投資者的價(jià)值判斷
(二)有利于防止利益沖突與利益輸送
(三)有利于提高證券市場的效率
(四)能有效防止信息濫用
2、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),可以依法辦理開放式基金份額的( )。
A. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣
B. 認(rèn)購、申購和贖回
C. 場內(nèi)買賣、申購和贖回
D. 份額登記、申購和贖回
3、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施,包括( )
A. 民事賠償
B. 限制交易
C. 撤銷董事長
D. 刑事責(zé)任
4、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動,促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展,2013 年 6 月,中國證監(jiān)會修訂了( )。
A. 《證券投資基金銷售管理辦法》
B. 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》
D. 《證券投資基金法》
5、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的,由基金托管人召集
B. 基金份額持有人大會由基金管理人召集
C. 代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集
D. 基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集
基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。