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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月22日)

1、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()

A. 投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng),申購(gòu)成功

B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)生效

C. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成功

D. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)生效

2、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ.基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ.證券投資基金是投資人直接分散投資的一種投資方法

Ⅲ.證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ.證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A. A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超()，普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超()。

A. 20 個(gè)工作日、3 個(gè)月

B. 20 個(gè)工作日、6 個(gè)月

C. 20 日、6 個(gè)月

D. 20 日、3 個(gè)月

4、商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A. 中國(guó)人民銀行

B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D. 工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容()

A. 基金份額平均凈值

B. 基金資產(chǎn)凈值

C. 基金份額凈值

D. 基金份額累計(jì)凈值