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2019年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月9日)

來源:233網(wǎng)校 2019-08-09 10:27:00

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不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月9日)

1、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B. 基金托管人的資本金規(guī)模

C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D. 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

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參考答案：B

參考解析：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例，三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度，四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。

2、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()

A. 贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份

B. 贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C. 贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D. 贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份

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參考答案：C

參考解析：單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。單個(gè)開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請之和后得到的余額。A選項(xiàng)的凈贖回申請比例為(2000-1500+1300-700)/10000×100%=11%，計(jì)算可得，B、 D選項(xiàng)均為11%、C選項(xiàng)為8%，所以本題答案為C。

3、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()

A. 高級(jí)管理人員的基本信息

B. 公司章程或者合伙協(xié)議

C. 主要股東或者合伙人名單

D. 公司內(nèi)部控制制度

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參考答案：D

參考解析：各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，報(bào)送以下基本信息：①工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;②公司章程或者合伙協(xié)議;⑧主要股東或者合伙人名單;④高級(jí)管理人員的基本信息;⑤基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

4、自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次

A. 每個(gè)月

B. 9個(gè)月

C. 3個(gè)月

D. 6個(gè)月

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參考答案：D

參考解析：自基金合同生效之日起,每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

5、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于()風(fēng)險(xiǎn)。

A. 利率風(fēng)險(xiǎn)

B. 市場風(fēng)險(xiǎn)

C. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)