不積跬步無(wú)以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月28日)
1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求
B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)
C. 員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括( )。
A. 沒收違法所得
B. 罰款
C. 撤銷基金從業(yè)資格
D. 出具紀(jì)律處分決定書
3、下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是( )。
A. 管理基金投資者基金份額賬戶
B. 基金資產(chǎn)估值
C. 對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)
D. 保管基金投資者名冊(cè)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：
(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;
(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;
(3)發(fā)放紅利;
(4)建立并保管基金投資者名冊(cè);
(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
4、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )。
A. 遠(yuǎn)程備份并且永久保存
B. 云端備份并且長(zhǎng)期保存
C. 異地備份并且永久保存
D. 異地備份并且長(zhǎng)期保存
5、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來(lái)剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購(gòu)從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了( )規(guī)定。
Ⅰ 不得公開推介或變相公開推介私募基金
Ⅱ 不得使用可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭
Ⅲ 不得推介或片面節(jié)選過(guò)短的基金產(chǎn)品過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ 不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：
(1)公開推介或者變相公開推介，如通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外。
(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。
(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭;產(chǎn)品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無(wú)憂等;產(chǎn)品名稱中含有“保本”字樣;與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益，或者向投資者口頭或者通過(guò)短信、微信等各種方式承諾保本保收益。
(5)使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭。
(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。
(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
(9)惡意貶低同行。
(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。
(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。
(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
