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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》（9月13日）
1、中國證監(jiān)會有權采取下列( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.檢查
Ⅱ.調(diào)查取證
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、基金銷售機構應根據(jù)中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后( )個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
3、基金促銷策略主要是( )。
A.多渠道宣傳推介
B.產(chǎn)品組合營銷
C.基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新策略
D.以上都是
參考答案：D
4、基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標( )。
Ⅰ.形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益
Ⅲ.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
Ⅳ.提高證券市場運行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
5、下列關于基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，說法正確的是( )。
A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.推動責任投資，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
D.以上都是
參考答案：D
