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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（9月7日）
1、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是( )。
A. 股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱
B. 基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障
C. 購買基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的
D. 基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具
2、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向( )進(jìn)行產(chǎn)品備案。
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國人民銀行
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
3、如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括( )。
Ⅰ 基金銷售人員可以預(yù)測(cè)基金未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況
Ⅱ 基金銷售人員可以以個(gè)人名義接受投資者的投資款項(xiàng)
Ⅲ 基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務(wù)費(fèi)等
Ⅳ 基金銷售人員向投資者展示基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。
(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
4、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括( )。
A. 公司內(nèi)部控制制度
B. 高級(jí)管理人員的基本信息
C. 公司章程或者合伙協(xié)議
D. 主要股東或者合伙人名單
5、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)( )確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。
A. 代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
B. 投資者申購、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)
C. 基金投資組合狀況
D. 基金份額持有人名冊(cè)
