不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(9月3日)
1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是( )。
A. 商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)
B. 基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)
C. 證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)
D. 證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)
2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長(zhǎng)?( )
A. 從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試
B. 最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
C. 從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試
D. 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上
3、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B. 其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)
C. 在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)
D. 通常采取開放式運(yùn)作方式
4、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?( )
A. 預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
B. 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
C. 詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金
D. 夸大或者片面宣傳基金
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(2)預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。
(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。
(7)基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。
(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
5、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備( )等功能。
Ⅰ 分權(quán)制約
Ⅱ 訪問控制
Ⅲ 安全保護(hù)
Ⅳ 故障恢復(fù)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
