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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》精選習題(9月1日)

1、基金公司風險控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善體現(xiàn)基金公司(　　)。

A. 獨立性原則

B. 全面性原則

C. 最高性原則

D. 適時性原則

2、有關基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是(　　)。

A. 良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段

B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益

D. 投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要作用

3、關于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是(　　)。

A. 基金監(jiān)管機構(gòu)職權的取得應當有法律依據(jù)

B. 基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

C. 基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D. 基金監(jiān)管機構(gòu)的設置必須有法律依據(jù)

4、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有(　　)。

A. 一次性

B. 效益性

C. 適用性

D. 靈活性

5、關于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是(　　)。

A. 基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

B. 基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

C. 召集基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關事項

D. 基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行決