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1、下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是( )。
Ⅰ 基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ 證券投資基金是投資人直接通過分散投資的一種投資方式
Ⅲ 證券投資基金的投資人共享投資收益，共擔投資風險
Ⅳ 證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、以下屬于基金托管人職責的是( )。
Ⅰ 基金資產(chǎn)保管
Ⅱ 基金估值及相關(guān)信息披露
Ⅲ 對基金投資運作進行監(jiān)督
Ⅳ 基金資金清算
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
3、在基金運作中，負有信息披露義務的當事人不包含( )。
A. 基金注冊登記機構(gòu)
B. 基金管理人
C. 召集持有人大會的基金份額持有人
D. 基金托管人
4、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是( )。
A. 依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求
B. 對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)查取證和依法行政查處
C. 教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護投資人的合法權(quán)益
D. 制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應履行的職責還包括：
①依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;
②制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;
③依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
④協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
⑤教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;
⑥制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;
⑦提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動 ;
⑧對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。
5、基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是( )。
Ⅰ 產(chǎn)品銷售前應對客戶進行風險評估
Ⅱ 產(chǎn)品選擇應主要滿足客戶的盈利需求
Ⅲ 應根據(jù)投資者的風險承受能力推薦不同風險等級的產(chǎn)品
Ⅳ 應向客戶提供準確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
