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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月12日)
1、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金合同必須規(guī)定基金封閉期
B.封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
C.封閉期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)
2、投資者可通過(guò) ETF 進(jìn)行套利交易，這主要是由于 ETF 具有()的特點(diǎn)。
A.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易
B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.是被動(dòng)操作指數(shù)基金
在一級(jí)市場(chǎng)上，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者可以隨時(shí)在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行以股票換份額(申購(gòu))、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外。
在二級(jí)市場(chǎng)上，ETF 與普通股票一樣在市場(chǎng)掛牌交易。無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行 ETF 份額的交易。
當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易。故本題為 C 選項(xiàng)。
3、ETF 的特點(diǎn)不包括()。
A.實(shí)物申購(gòu)贖回
B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制
C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
ETF 具有三大特點(diǎn)：
①被動(dòng)操作的指數(shù)基金;
②獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;
③實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度故本題為 B 選項(xiàng)。
4、ETF 基金最大的特色是()。
A.指數(shù)型基金
B.被動(dòng)操作
C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是 ETF 基金最大的特色。ETF 的三大特點(diǎn)：
①ETF 是被動(dòng)操作的指數(shù)基金;
②ETF 具有獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;
③ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。故本題為 D 選項(xiàng)。
5、以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的包括()。
Ⅰ、基金季度報(bào)告
Ⅱ、基金臨時(shí)報(bào)告Ⅲ、基金中期報(bào)告Ⅳ、基金年度報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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