不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校學(xué)霸君（ks233wx9）為廣大考生朋友準備了基金從業(yè)資格考試科目一每日一練，每天掌握5道題，每天進步一點點！
試題推薦：基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月13日)
1、證券投資基金具有獨立托管、保障安全的特點，以下理解錯誤的是()。
A.基金管理人和托管人相互制約、相互制衡的機制為投資者的利益提供了重要保障
B.基金管理人本身并不參與基金財產(chǎn)的保管
C.基金托管人對管理人投資品種是否具有價值和穩(wěn)定回報負有監(jiān)管職責(zé)
D.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的約定，對管理人進行監(jiān)督
2、關(guān)于開放式基金與封閉式基金的比較，以下表述錯誤的是()。
A.關(guān)于投資策略，開放式基金的全部資金可以進行長期投資;封閉式基金則需要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
B.關(guān)于交易價格，開放式基金按照每日基金單位凈資產(chǎn)凈值進行交易;封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值進行折價或溢價交易
C.關(guān)于存續(xù)期限，開放式基金的存續(xù)期限不確定，理論上可以無限期存續(xù);封閉式基金的存續(xù)期限確定
D.關(guān)于交易方式，開放式基金一般不上市，通過向基金管理公司和基金銷售機構(gòu)進行申購、贖回;封閉式基金則上市流通
封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)好，其擴展能力也受到較大的限制。而開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，通常會吸引新的投資者，管理人管理費收入增加; 如果基金表現(xiàn)差，面臨贖回的壓力。開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
開放式基金的份額不固定，為滿足基金贖回的需要，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)， 并高度重視基金資產(chǎn)的流動性，不利于長期經(jīng)營業(yè)績。封閉式基金可以進行長期投資和全額投資，投資于流動性相對較弱的證券上，有利于長期業(yè)績的提高。選項 A 錯誤。
3、按照運作方式，可將證券投資基金分為()。
A.在岸基金與離岸基金
B.契約型基金與公司型基金
C.封閉式基金與開放式基金
D.主動型基金與指數(shù)型基金
4、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別包括()
Ⅰ、期限不同
Ⅱ、份額限制不同Ⅲ、交易場所不同
Ⅳ、價格形成方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別有：
①期限不同;
②份額限制不同;
③交易場所不同;
④價格形成方式不同;
⑤激勵約束機制與投資策略不同。故本題為 D 選項。
5、貨幣市場基金節(jié)假日后首次披露的收益公告內(nèi)容包括()。
Ⅰ、節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益
Ⅱ、節(jié)假日最后一日的 7 日年化收益率
Ⅲ、節(jié)假日首個開放日的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率
Ⅳ、節(jié)假日最后一日的資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2020年基金從業(yè)考前考點/試題資料領(lǐng)取>>
