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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(7月29日)
1、()對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。
A. 基金托管人
B. 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)
C. 基金份額登記機構(gòu)
D. 基金投資者
參考答案：A
參考解析：為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。在法律法規(guī)未作強制要求的情況下，基金投資者和基金管理人也可約定將基金財產(chǎn)交由第三方基金托管人進行托管。基金托管人對基金資產(chǎn)進行保管并對基金管理人進行監(jiān)督。
2、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()
A. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
B. 競價轉(zhuǎn)讓
C. 私下轉(zhuǎn)讓
D. 直接轉(zhuǎn)讓
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。
3、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。
A. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B. 創(chuàng)業(yè)板
C. 主板市場
D. 中小板
參考答案：B
參考解析：國內(nèi)公開市場只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創(chuàng)業(yè)板相對要求低一點。全國股轉(zhuǎn)中心是新三板，屬于非公開市場，只針對特定投資者。
4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。
A. 是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ)
B. 是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)
C. 通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得
D. 是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)
參考答案：C
參考解析：C項說法錯誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債;股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ);是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ);是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。
5、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()
A. 你購買的基金的預(yù)期收益為年化 30%
B. 我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年
C. 我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益
D. 你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友
參考答案：B
參考解析：股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
