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《證券投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(7月30日)
1、目前我國股權(quán)投資基金的募集()。
A. 只能公募
B. 根據(jù)具體投資對象確定
C. 只能私募
D. 可以私募，也可以公募
2、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()
A. 在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段
B. 良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
C. 投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值
D. 投資后管理對投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響
投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全并促進(jìn)投資收益。投資機(jī)構(gòu)往往通過持續(xù)的投資后管理來識別并防范各類風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)的惡性化與擴(kuò)大化，保障股權(quán)投資的資金安全，并為遠(yuǎn)期的退出創(chuàng)造有利條件。
投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資的收益。實(shí)際上，相對于為被投資企業(yè)提供發(fā)展所需的資金，投資機(jī)構(gòu)所提供的一系列增值服務(wù)同樣重要，甚至更為重要。
另外，投資機(jī)構(gòu)往往對被投資企業(yè)要面臨的后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市與上市后資本市場運(yùn)作等問題更有經(jīng)驗(yàn)和能力，能有效地幫助被投資企業(yè)利用好資本市場。
3、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()
A. 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊的基金管理人
B. 經(jīng)中國銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C. 在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
D. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
4、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()。
A. 普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人
B. 至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成
C. 基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策
D. 普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
合伙型基金主要有以下特點(diǎn)：
第一，合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系。合伙型基金常以有限合伙形式設(shè)立，有限合伙人與普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任不同，這也就決定了它們對有限合伙企業(yè)的權(quán)利也不相同。有限合伙人承擔(dān)有限責(zé)任，因此僅需按照有限合伙協(xié)議的約定按期、足額繳納認(rèn)繳出資;普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，受普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人負(fù)責(zé)基金投資等重大事項(xiàng)的管理與決策，對有限合伙企業(yè)的責(zé)任是執(zhí)行合伙事務(wù)。
第二，有利于避免雙重納稅。有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在，必須依附于各合伙人的契約關(guān)系，按照我國稅法，有限合伙企業(yè)不是企業(yè)所得稅的納稅主體，而是由合伙人承擔(dān)納稅義務(wù)，有利于避免雙重征稅問題。
5、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。
Ⅰ.估值核算
Ⅱ.銷售支付
Ⅲ.份額登記
Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
