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《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(8月6日)
1、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是( )
A. 投資項(xiàng)目撤銷 IPO 計(jì)劃
B. 投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)
C. 投資項(xiàng)目從新三板摘牌
D. 投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出
2、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是()
A. 公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年
B. 公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
C. 連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬元
D. 公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?尚未有明確結(jié)論意見的情形
股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;
3.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);
6.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。
3、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是()
A. 以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)
B. 基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人
C. 兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記
D. 基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員
4、在計(jì)算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時(shí)點(diǎn)的內(nèi)部收益率時(shí)，選取的必備參數(shù)不包括()
A. 基金對(duì)A項(xiàng)目歷次出資的時(shí)間和金額
B. 投資者對(duì)基金的出資時(shí)間和金額
C. A項(xiàng)目截至該時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值
D. 基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時(shí)間和金額
5、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是()
Ⅰ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查
Ⅱ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查
Ⅲ.及時(shí)收集與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、外部進(jìn)行有效溝通
Ⅳ.發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化,及時(shí)改進(jìn)更新
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
