參考解析：

【真題考點(diǎn)】行政監(jiān)管

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】A:合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。B:為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治

理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu).D:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的,將不予辦理登記。

《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)，行政監(jiān)管主要從股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律等方面進(jìn)行。同時(shí)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化監(jiān)督管理和行業(yè)自律。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】合格境外有限合伙人

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

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【真題考點(diǎn)】非法吸收公眾存款罪

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】通常，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收資金的行為，同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金;(2)通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);(4)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個(gè)條件可以看出，堅(jiān)守股權(quán)投資基金非公開(kāi)方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】合格投資者的概念

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】 股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車(chē)等資產(chǎn)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】高管及從業(yè)人員要求

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改

期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等?；饛臉I(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】政府管理的調(diào)查手段

【所屬章節(jié)】第九章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取以下措施：

(一)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】行政監(jiān)管措施

【所屬章節(jié)】第九章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開(kāi)譴責(zé)

參考解析：

【真題考點(diǎn)】資金募集的規(guī)則

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

股權(quán)投資基金管理人無(wú)論是自行銷售還是委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】高管及從業(yè)人員要求

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】資金募集規(guī)則

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上;(2)應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄;(3)如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金合同

【所屬章節(jié)】第九章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】募集股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱為基金合同)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條的規(guī)定。

1.禁止性行為

股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(1)公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介;

(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容;

(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭;

(5)使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭;

(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī);

(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;

(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

(9)惡意貶低同行;

(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;

(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;

(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

2.禁止性推介渠道

募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：

(1)公開(kāi)出版資料;

(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;

(3)海報(bào)、戶外廣告;

(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;

(5)公共網(wǎng)站、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;

(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);

(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介;

(9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。