參考解析：

【真題考點】登記與備案的原則

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。

參考解析：

【真題考點】登記與備案的基本要求

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務。私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明;并且，“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號)中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務。

對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記。

參考解析：

【真題考點】合法募集主體

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(基金銷售機構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。

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【真題考點】基金服務業(yè)務管理的報告內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】服務機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。服務機構(gòu)應當在每個年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告。獨立第三方服務機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告

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【真題考點】基金風險揭示

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金的特殊風險，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。

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【真題考點】股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則

【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)

【233網(wǎng)校解析】2014年1月，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構(gòu)建我國私募基金市場的自律管理體制;

為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理，指導股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)控指引》)?！秲?nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和應當采取的措施，股權(quán)投資基金管理人應建立健全內(nèi)部控制機制，明確內(nèi)部控制職責，完善內(nèi)部控制措施，強化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。

參考解析：

【真題考點】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成

【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)

【233網(wǎng)校解析】《證券投資基金法》規(guī)定“基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會?；鹦袠I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生?！?/p>

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【真題考點】不予登記的情形

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

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【真題考點】登記與備案的方式和內(nèi)容(教材無原文)

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

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【真題考點】從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

參考解析：

【真題考點】合法募集主體

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(基金銷售機構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。

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【真題考點】信息披露的自律管理措施

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等紀律處分; (2)股權(quán)投資基金

管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并記人誠信檔案;情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

參考解析：

【真題考點】登記與備案的原則

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

參考解析：

【真題考點】合格投資者標準

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金應當向合格投資者募集，單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過200人。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前述規(guī)定。任何機構(gòu)和個人不得通過將股權(quán)投資基金份額或者其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓的方式，變相突破合格投資者標準或投資者人數(shù)限制，且基金份額轉(zhuǎn)讓不得采用公開或者變相公開轉(zhuǎn)讓的方式。

參考解析：

【真題考點】不予登記的情形

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會將不予辦理登記：(1)申請機構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。(3)申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P28、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的。(4)申請機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(6)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

參考解析：

【真題考點】信息披露的自律管理措施

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】信息披露的自律管理措施如股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報、基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提程、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等紀律處分; (2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強制培訓、行業(yè)肉譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀律處分，并記入誠信檔案;情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

參考解析：

【真題考點】暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：

(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的;

(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。

參考解析：

【真題考點】服務業(yè)務管理的責任分擔

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】服務機構(gòu)在開展業(yè)務的過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，應當由股權(quán)投資基金管理人先行承擔賠償責任。股權(quán)投資基金管理人再按照服務協(xié)議的約定與服務機構(gòu)進行責任分配與損失追償。

參考解析：

【真題考點】信息披露的自律管理措施

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分。

參考解析：

【真題考點】基金風險揭示

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于： (1)股權(quán)投資基金的特殊風險，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。 (2)股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。 (3)基金募集機構(gòu)應對基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項確認，包括當事人權(quán)利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。