參考解析：

【真題考點(diǎn)】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)

【233網(wǎng)校解析】A:基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員代表大會(huì)。B：基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生糾紛后，協(xié)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解。該調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿(mǎn)意，可以依法提起訴訟或者仲裁。C:制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;D:提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

參考解析：

【真題考點(diǎn)】出具法律意見(jiàn)書(shū)的要求

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進(jìn)行核查，通常律師應(yīng)核查的重點(diǎn)內(nèi)容見(jiàn)教材表10—1。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】合伙協(xié)議的必備條款

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】合伙協(xié)議的必備條款包括：基本情況;合伙人及其出資;合伙人的權(quán)利義務(wù);執(zhí)行事務(wù)合伙人;有限合伙人;合伙人管理方式;托管事項(xiàng);入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變;投資事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;信息披露制度;終止、解散與清算;合伙協(xié)議的修訂;爭(zhēng)議解決;一致性;份額信息備份;報(bào)送披露信息;等等。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)

【233網(wǎng)校解析】依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括： 1.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范;5.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);6.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;7.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;8.協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等

參考解析：

【真題考點(diǎn)】登記與備案的原則

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記

參考解析：

【真題考點(diǎn)】信托(契約)型基金合同的內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】信托(契約)型基金合同主要包括總則、合同正文與附則三個(gè)部分。其中，正文部分主要包括：前言;釋義;聲明與承諾;股權(quán)投資基金的基本情況;股權(quán)投資基金的募集;股權(quán)投資基金的成立與備案;股權(quán)投資基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓;當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù);股權(quán)投資基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu);股權(quán)投資基金份額的登記;股權(quán)投資基金的投資;股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn);交易及清算交收安排;股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算;股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收;股權(quán)投資基金的收益分配;信息披露與報(bào)告;風(fēng)險(xiǎn)揭示;基金合同的效力、變更、解除與終止;股權(quán)投資基金的清算;違約責(zé)任;爭(zhēng)議的處理;其他事項(xiàng)。需注意，在上述三種類(lèi)型的基金合同首頁(yè)的聲明與承諾部分，均應(yīng)用加粗字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】?jī)?nèi)部控制指引

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】特定對(duì)象確定

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。確定流程要求如下：(1)采取問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;(2)投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)3年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)3年的情形除外。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金募集主體

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面基金銷(xiāo)售協(xié)議，并且協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件。若基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)

參考解析：

【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則

【所屬章節(jié)】第十章 第一節(jié)

【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則包括《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金募集行為管理辦法》

參考解析：

【真題考點(diǎn)】合伙協(xié)議的必備條款

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】合伙協(xié)議的必備條款包括：基本情況;合伙人及其出資;合伙人的權(quán)利義務(wù);執(zhí)行事務(wù)合伙人;有限合伙人;合伙人會(huì)議;管理方式;托管事項(xiàng);入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變;投資事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;信息披露制度;終止、解散與清算;合伙協(xié)議的修訂;爭(zhēng)議解決;一致性;份額信息備份;報(bào)送披露信息等等。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】募集行為管理

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類(lèi)：第一類(lèi)是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類(lèi)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

股權(quán)投資基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面基金銷(xiāo)售協(xié)議，并且協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件。若基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】出具法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】D項(xiàng)不屬于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)進(jìn)行的盡職調(diào)查事項(xiàng)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定：同一私募基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)：

(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的;

(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金募集行為管理

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展募集行為，需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格; 成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員; 接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)。目前具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離，恰當(dāng)?shù)刈R(shí)別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)

【233網(wǎng)校解析】基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于：

(1)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。

(2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。

(3)基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

參考解析：

【真題考點(diǎn)】登記與備案的方式和內(nèi)容(教材無(wú)原文)

【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)

【233網(wǎng)校解析】被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

41、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是()

A. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品

B. C5 型普通投資者可以認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者

C. C5 型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D. 普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷(xiāo)售程序不變