A違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金
B違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金
C期貨結(jié)算機構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
D其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機構(gòu)所定比例分擔(dān)
2.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定,期貨交易法所列之〝對作〞,考試/大包括下列何種行為?
A場外沖銷
B交叉交易
C擅為交易相對人
D以上皆是
3.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨自營商之最低實收資本額為
A五千萬
B二億
C四億
D六億
4.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A1人
B3人
C6人
D無限制
5.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),考試/大期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?
A現(xiàn)金
B政府債券
C股票
D金融債券
6.本國證券商兼營期貨之資金稱之為
A最低實收資本額
B指撥營運資金
C以上皆是
D以上皆非
7.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn),應(yīng)
A申報主管機構(gòu)核準(zhǔn)
B事先申報
C事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
D不必申報
8.期貨商于下列何種事項,應(yīng)事先向主管機關(guān)申報?
A開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)
B主管人員出國
C公司獲利減少
D以上皆非
9.依期貨商管理規(guī)則,期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可,考試/大作為何項之宣傳或保證?
A營業(yè)能力
B財務(wù)健全
C以上皆是
10.依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?
A期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
B期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C專營期貨商
D以上皆是
1.(B)2.(D)3.(C)4.(C)5(C)6.(B)7.(A)8.(A)9.(C)10.(B)
編輯推薦:好資料快收藏,考試大期貨從業(yè)站