A證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)
B證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機(jī)構(gòu)，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C申請(qǐng)為期貨交易輔助人，以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)者為限
D以上皆非
2.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時(shí)，需
A交付受托契約書及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書予期貨交易人
B期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)
C期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商
D以上皆是
3.期貨交易輔助人之分支機(jī)構(gòu)，依法應(yīng)繳存多少營(yíng)業(yè)保證金？
A一百萬元
B五百萬元
C二百萬元
D一千萬元
4.美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
A1234
B123
C124
D234
5.針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？
A「投資人部位限制」（PositionLimited）
B「巨額申報(bào)限制」（LargePositionReport）
C以上皆是
D以上皆非
6.下列何者不正確？
A美國(guó)期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機(jī)關(guān)為商品期貨管理委員會(huì)
B美國(guó)期貨交易所和全國(guó)期貨公會(huì)是兩大自律組織
C美國(guó)商品期貨管理委員會(huì)共計(jì)五人
D只有期貨經(jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國(guó)期貨公會(huì)
7.依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過（ ?。┑钠跫s價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)是由于該商品期貨特性時(shí)，該契約屬CFTC管轄
A20%
B30%
C40%
D50%
8.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為
A金融期貨交易法
B證券交易法
C商品交易所法
D以上皆非
9.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
A為營(yíng)利性之公司組織
B為非營(yíng)利性之公司組織
C為非營(yíng)利性之會(huì)員組織
D以上皆非
10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？
A商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
B商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
C商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
D以上皆非
1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)
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