A.因果聯(lián)系原則
B.過錯責(zé)任原則
C.責(zé)任自負原則
D.公平責(zé)任原則
52.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列( ?。┣闆r外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的
B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免
C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認
D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)
53.對于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列( ?。┮?guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效
C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易
D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易
54.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是( ?。?。
A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任
B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任考試大-全國最大教育類網(wǎng)站(www.Examda。com)
C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任
55.期貨公司的下列( ?。┬袨闊o效。
A.私下對沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉行為
D.與客戶對賭行為
56.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是( ?。?BR> A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益
57.首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的( ?。┻M行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.合理性
C.風(fēng)險管理狀況
D.公司經(jīng)營狀況
58.董事會選聘首席風(fēng)險官是以( ?。┳鳛橹饕呐袛鄻藴省?BR> A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)
B.是否誠信守法
C.是否具備勝任能力
D.是否符合固定的任職條件
59.期貨交易活動實行( ?。┰瓌t。
A.公開
B.公平
C.公正
D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)
60.保障基金的后續(xù)資金來源包括( ?。?。
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)
D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)
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