A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
52.下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是( )。
A.公開
B.合理
C.有效
D.公平
53.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以( ?。┑拿x設(shè)立賬戶。
A.保障基金管理機構(gòu)
B.保障基金
C.客戶
D.會員
54.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的( ?。├U納形成。
A.百分之十
B.百分之十五
C.百分之二十
D.百分之二十五來源:考試大的美女編輯們
55.有下列( )情形的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.保障基金總額達到5億元人民幣
B.保障基金總額達到10億元人民幣的
C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力
D.交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善
56.期貨公司的首席風(fēng)險官向( ?。┴?fù)責(zé)。
A.期貨公司董事會
B.期貨公司監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機構(gòu)
57.首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前( ?。┫蚱谪浌径聲岢錾暾垼蟾婀咀∷刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)。
A.15日
B.20日
C.25日
D.30日
58.首席風(fēng)險官連續(xù)( ?。┐尾粎⒓优嘤?xùn)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。
A.4
B.5
C.2
D.3
59.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。
A.5
B.10
C.15
D.20來源:www.examda.com
60.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi),期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任( ?。?BR> A.董事
B.普通員工
C.監(jiān)事
D.高級管理人員
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