A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。( ?。?BR> A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3
33.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( ?。┰?。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
34.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( ?。﹥?nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。來源:考試大
A.15日
B.30日
C.3個月
D.6個月
35.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請( ?。ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計(jì)。
A.會計(jì)師事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所
36.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例www.Examda.CoM考試就到考試大
C.平均比例
D.重新調(diào)整
37.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( ?。?。
A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)
B.相應(yīng)核減凈資本金額
C.相應(yīng)增加凈資本總額
D.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金
38.經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
39.期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于( ?。┠?。
A.1來源:www.examda.com
B.3
C.5
D.10
40.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司( ?。?。
A.現(xiàn)場檢查
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
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