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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第一套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  32.獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  33.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

  A.上海期貨交易所

  B.香港期貨交易所

  C.芝加哥期貨交易所

  D.澳洲雪梨期貨交易所

  34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  35.甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

  A.申請書

  B.章程和交易規(guī)則草案

  C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

  D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

  36.A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所,關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù),下列說法正確的是()。

  A.自動(dòng)消滅

  B.由C期貨交易所繼承

  C.根據(jù)AB商定的方案處理

  D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

  37.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

  A.會(huì)員大會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.股東大會(huì)

  D.理事會(huì)

  38.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì),根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形,下列不屬于該情形的是()。

  A.1/3以上理事聯(lián)名提議

  B.中國證監(jiān)會(huì)提議

  C.理事長提議

  D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

  40.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

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