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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第一套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  81.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。

  A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

  B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

  C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

  D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是()。

  A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

  B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

  C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

  D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

  83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

  A.防范經(jīng)營風(fēng)險

  B.規(guī)范期貨公司運作

  C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

  D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

  84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有()。

  A.誠實守信的品質(zhì)

  B.良好的職業(yè)道德

  C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

  D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

  85.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

  A.具有期貨從業(yè)人員資格

  B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

  C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

  D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

  86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

  A.申請書

  B.任職資格申請表

  C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

  87.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

  A.申請人依法解散

  B.申請人撤回申請材料

  C.?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

  D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

  88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任()職務(wù)的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

  A.董事

  B.獨立董事

  C.監(jiān)事

  D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

  89.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

  B.會員制期貨交易所不具有法人資格

  C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

  D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

  90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。

  A.設(shè)立目的和職責(zé)

  B.名稱、住所和營業(yè)場所

  C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

  D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

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