答案與解析
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
I.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定,設立期貨交易所,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
2.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
3.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。
5.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應當符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動,法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資,不得對外擔保。
7.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準:(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
9.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定,國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
11.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。
12.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知,《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定,ABE三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定,D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。
14.【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定,ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責,無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會員大會應當提前10日通知會員。
17.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定,ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項屬于理事會職權(quán)之一。
18.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設立期貨公司,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
19.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
20.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:(一)單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
24.【答案】D
【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
25•【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定,通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
26..【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理,有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。
27.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
28.【答案】A+
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學??埔陨蠈W歷。
29.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務,或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。
30.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之.日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。