31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
32.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3個月
D.6個月
33.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.15萬
38.證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()
A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3