第7題
( )對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A 中期協(xié)及其派出機構
B 中期協(xié)
C 中國證監(jiān)會及其派出機構
D 中金所
【正確答案】:C
【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定。
第8題
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行( )。
A 監(jiān)督檢查
B 核查驗證
C 行政監(jiān)管
D 自律管理
【正確答案】:D
【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第四條第二款規(guī)定。
第9題
法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全( )制度,對自身進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。
A 內部控制和風險管理
B 財務內部控制
C 交易程序控制
D 財務風險管理
【正確答案】:A
【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第八條第二款規(guī)定。
第10題
制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后,應當( )。
A 報中國證監(jiān)會備案
B 報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C 報中國證監(jiān)會批準
D 報中國期貨業(yè)協(xié)會批準
【正確答案】:A
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定,中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。
第11題
中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應將有關情況通報( )。
A 中國證監(jiān)會
B 相關派出機構
C 中國期貨業(yè)協(xié)會
D 中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】:B
【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第二款規(guī)定。
第12題
完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是( )。
A 中金所
B 期貨公司
C 證券公司
D 證監(jiān)會
【正確答案】:B
【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十一條第一款規(guī)定,期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項,及時化解相關矛盾糾紛。