四、綜合題（子母不定項(xiàng)）（共2小題,共4.0分）

　　第1題

　　證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。

　　[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]

　　證券公司A在辦理股指期貨開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　B 向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C 進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D 做好開戶人金指導(dǎo)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶人金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　第2題

　　材料中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司( )。

　　A 通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B 刑事處罰

　　C 行政處罰

　　D 采取監(jiān)管措施

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。