第11題

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起( )個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A 15

　　B 30

　　C 45

　　D 60

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

　　第12題

　　具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?

　　A 3

　　B 5

　　C 8

　　D 10

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　第13題

　　期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。

　　A 1

　　B 5

　　C 3

　　D 2

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規(guī)定。

　　第14題

　　期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，( )。

　　A 應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　B 可以隨時免除其職務(wù)

　　C 無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D 應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第15題

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向( )報告。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　D 中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定。

　　第16題

　　期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　第17題

　　下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?( )

　　A 因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

　　B 因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C 因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D 被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的人員，自被認定之日未逾2年

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被期貨從業(yè)人員或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　第18題

　　中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年( )向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A 第一季度

　　B 第二季度

　　C 第三季度

　　D 第四季度

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　第19題

　　期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由( )依法核準。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C 期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第三款規(guī)定。

　　第20題

　　下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。

　　A 監(jiān)事會主席

　　B 獨立董事

　　C 董事長

　　D 營業(yè)部負責(zé)人

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。